山海证卷ZFX滑点害我亏损惨重,要求赔偿损失

山海证卷ZFX滑点害我亏损惨重,要求赔偿损失

山海证卷ZFX滑点害我亏损惨重,要求赔偿损失。网站是:https://www.zfx.com/zh-hans/服务器ZealCapitalMarketSC_Live帐户872233 873112 888642 890784可以看到吧。

 

前段时间进入一个群,然后认识了一个玩山海证卷ZFX的代理,紧接着通过他的花言巧语勾引开户入金,说可以直接做代理,直接给自己返佣,占用占便宜的态度入金了,期间缩短的多,老师经常发一些交易盈利的截图,然后还说跟他稳赚不赔,每次设立盈利止损都是赔多赚少,最近闲下来看了一下交易历史。

 

 

发现ZFX止盈止损滑点严重,止损没到点就强平,难怪赔钱这么厉害,止盈到了还不止盈,这段时间的操作了了几万,还好及时收手,不然会倾家荡产。我要曝光山海证卷ZFX,要求退还我的损失,正常替换我服气,一百个服气,可这偏偏又不是正常干扰,滑点偏移,本来盈利的单子都损坏了,还怎么玩,完全是个骗局,交易本来就是瞬息万变,一点一点的滑点可不是损失几个点,是损失一个个的交易单,替换可想而知。

 

警惕海汇、GRMFX老板重启新平台,ODMarkets总部居然在酒店!

警惕海汇、GRMFX老板重启新平台,ODMarkets总部居然在酒店!

警惕海汇、GRMFX老板重启新平台,ODMarkets总部居然在酒店! 资金盘重启新平台,这次又有哪些韭菜被盯上!

近日有用户咨询一家新平台——ODMarkets,反馈成该平台宣称自己受加拿大监管,公司总部在新西兰,想了解一下这家平台是不是安全有保障。

据海投排行资料显示,ODMarkets成立于2014年,同年申请了新西兰FSP金融服务公司,但是于2017年注销了金融服务资质。

实际上有几年时间是没有在经营,但为什么最近又开始在中国开始推广了呢?

这就要从这家平台的主白标关系数据了解了!

主白标显示,ODMarkets关联5家平台,其中包括海汇、GRMFX和美根金融这3家资金盘,其中GRMFX和美根金融已经停止出金并跑路。

现在ODMarkets重启经营,就是这背后的老板重新开的平台,至于平台能经营多久,根据过往的经验来看,最后又是以跑路结尾。

 

另外,根据ODMarkets提供的注册地址,密探发现,这家公司的办公室居然是在酒店...

酒店也就意味着是流动性办公...

难道ODMarkets是随时做好换地方的准备吗?只要一被当地警方查,这些工作人员可以轻松的卷铺盖走人,另寻他地,重启网络,搞不好还可以弄出来一个“被黑客攻击”、“公司被盗”的名义来割韭菜。

 

 

目前,市面上的资金盘层出不穷,这不是资金盘有多高明,而是韭菜太多,骗子不够用!

不管资金盘以什么面目呈现出来,总归逃不掉以下这些特征:

 

1.高收益。

所有资金盘都强调高收益,以此激发投资者的贪欲。

2.涉及传销。

判断传销的三大特征:1、是否需要缴纳人头费;2、是否需要发展下线并超过三级;3、是否以按人头或团队业绩计酬。只要符合这三个特点,就被法律认定为传销。

 

3.非法集资。

资金盘的设计就是为了圈钱,只不过圈钱的手法比较隐秘。

 

4.虚假宣传。

为了让你们相信平台非常赚钱,资金盘不得不使出杀手锏:虚假宣传。

虚假宣传使用的工具包括:群+托的推广模式以及大量投放广告。

资金盘没有造血功能,但是虚假宣传的资金盘,不但有造血功能,还非常的赚钱,要不韭菜怎么会上当受骗呢。

最新监管信息公布,这些外汇平台一定要避开!

最新监管信息公布,这些外汇平台一定要避开!

近几年,平台、展会、资管、EA、教育等机构拔地而起。内盘现货受到政策限制,交易所转型,P2P面临信任危机,市场规模大幅收缩,众多知名经纪商云集中国市场。

  然而,血淋淋的有关不法外汇的诈骗行为多次摆在了我们的面前:

  疯狂吸金222亿传销骗局的马胜金融、卷走300亿投资款的IGOFX、涉案400亿的外汇理财公司聚宝金融,哈根斯、飞尼斯、API、PTFX普顿外汇、沃尔克外汇、莫顿外汇投资、EXP ASSET外汇,等等。

  为了保护投资者的资金安全,除了日常警惕诈骗团伙的各种圈套,外汇天眼每周会将全球各大监管机构发布的各类警告和处罚信息进行梳理整理,方便大家查阅。

盈透被FINRA、SEC、CFTC三家监管机构罚款

  美国金融业监管局(FINRA)、美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)等3家金融监管机构宣布,对在线经纪商盈透证券(Interactive Brokers,简称“盈透”)处以总计逾3800万美元的罚款。原因是盈透的反洗钱(AML)计划“普遍失败”,且该失败的反洗钱计划已持续逾5年。

英国金融行为监管局(FCA)

  近日新公布的不受其FCA监管的实体:UK Bonds Shop、Credit Assessment Bureau、Markets.Online(或Markets Online)、Bleaxmond(AlephLink Solutions Ltd品牌商号)、Ellison Partners(自称为Amsterdams Effectenkantoor B.V.的品牌名)、Remaxima、British Bonds、Hornet Groupe Limited。

  以下平台假冒已获FCA授权的公司Dominion Financial Management Limited:

  Navifx、ForexGrowths、Claims Advice Bureau、Advance Credit Union、Sterling ISA Managers。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,它已经取消了Global Merces基金管理有限公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该牌照的取消自2020年7月20日起生效。根据ASIC的说法,由于Global Merces已进入清算阶段,因此取消其牌照。

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已对GoGetta的无证行为提起民事处罚诉讼。

新西兰金融市场管理局(FMA)

  FMA在其官网发布警告,再次提醒投资者在与实体Metalwise(前称MetalsWise)打交道前要谨慎行事并小心注意其关联网站。早在今年4月17日,FMA已警告新西兰公众,MetalsWise不是在新西兰注册的公司,也没有获得向新西兰民众提供金融服务的牌照。自警告发布后,该实体改名为MetalWise。此后于5月28日,FMA针对其更名再次发布警告,并通知投资者其发现英国金融行为监管局(FCA)也发布了相关预警,称MetalsWise未得到FCA的授权。据悉,潜在的投资受害者被指示将资金转入一个开设在西班牙的银行账户。

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

  SFC公布的“无牌公司及可疑网站名单”:

  Hks Securities Limited (www.hks-securities.com)、

  www.qwjzfw.com(冒充为获SFC发牌的持牌公司Sunrise Securities Limited)、

  www.hefengzq.cn(冒充为获SFC发牌的持牌公司Alpha Securities Company Limited、Wo Fung Securities Company Limited)、

  Brock Holdings (www.brockholdings.com)、

  www.metatrader4.net.cn(冒充为获SFC发牌的持牌公司Hongkong Yifu International Futures Limited)、

  Rtfx Group Limited (www.rtfxcn.net)、

  www.zggj.top(冒充为获SFC发牌的持牌公司Zhong Yang Securities Limited和Zhong Yang Capital Limited)。

GMI黑平台

GMI黑平台

投诉用户:肖**

投诉平台:Global Market Index Limited

账户还能自动注销,交易记录也不能查,这不是黑平台是什么?????

  

平台曝光:

本板块的建立致力于帮助汇友曝光外汇平台的不良行为,需要投诉的客户请联系在线客服,详细填写曝光信息,以便提醒更多汇友,谨慎选择外汇交易商,以免受骗上当。

USG滑点太大,而平台竟然把原因推卸给市场!

USG滑点太大,而平台竟然把原因推卸给市场!

投诉用户:赵**

投诉平台:USGFX联准

滑点严重,责任推着给市场,黄金点差由平时的48拉伸到214,官方并没有给出通告或者解释

 

平台曝光:

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新西兰金融市场管理局(FMA)简介

新西兰金融市场管理局(FMA)简介

外汇监管提示

据FMA官网资料查询,新西兰金融市场管理局(简称“FMA”)监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“Derivatives Issuer”(衍生品发行人)牌照。

1.新西兰对杠杆式外汇的定义:外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中,要么通过押注货币币值的变化来快速获利,要么为外汇交易支付一定成本(称“对冲”)。

2.你可以通过以下方式进行外汇交易:

(1)持有外汇银行账户,在预期外币兑本币(纽币)时币值上涨时购置外汇;

(2)基于两种货币的兑换利率,通过持牌衍生品发行人买卖合约。合约可包括:远期,掉期,期权,差价合约(CFDs)以及保证金外汇合约。

受监管公司名单

机构简介

机构性质:政府机构

机构介绍:新西兰Financial Markets Authority(简称FMA),成立于2011年。2014年开始,FMA依据《金融市场行为法案2013(FMC Act)》正式进行运作。FMA与新西兰储备银行RBNZ、新西兰财政部以及商务部、创新就业部门共同组成新西兰金融监管机构委员会。此外,FMA是国际证券委员会IOSCO成员之一。

作为新西兰政府机构,FMA负责执行证券、金融报告以及公司法,使其适用于金融服务和证券市场。同时,FMA监管证券交易、金融顾问及经纪商、审计师、信托人及发行人。FMA与新西兰储备银行RBNZ共同负责监管指定结算系统。

机构职能:

(1)审核及颁发金融服务机构营业许可

(2)监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉

(3)调查及执法,例如针对提供虚假信息的金融机构,FMA有权吊销其执照

(4)政策及引导,提供信息以协助公司依法展开金融活动

(5)教育与普及,FMA与社会组织合作帮助投资者远离金融欺诈,做出正确的投资决定

FMA与FSP:

新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。

凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。

新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand,是新西兰外汇行业的最高金融机构。

根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

联系方式:

电话:64 3 962 2698 (周一~周四 8:30–17:00,周五9:00–17:00)

传真:64 9 300 0499

邮箱:questions@fma.govt.nz

地址:Financial Markets Authority,DX Box CX10033,PO Box 106 672, Auckland 1143,New Zealand

牌照申请

申请要求

外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照:

1.禁止与无照金融机构进行交易

2.外包:用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准,并与公司签订法定绑定协议

3.记录:必须保存运营的所有相关记录用以审核

4.监管反馈:必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息

5.合规性:公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效

6.监督机制:监督合规机制必须等同或由于FMA建议

7.争议解决机制:需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制

8.提供现金流报告

9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上

10.需要具备完善的风险控制机制

11.需要具备合格审计员,提交鉴证报告以及净资产报告

12.向客户提供合适的产品

牌照费用

牌照类型

新西兰金融市场管理局(FMA)监管查询

新西兰金融市场管理局(FMA)监管查询

监管查询

1、监管查询流程

第一步:访问FSP查询地址:https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/,输入FSP号或者公司名称。

第二步:查看FSP的金融服务处是否有写衍生品发牌机构FMA,若无,则该公司无金融衍生品权限,没有零售外汇权限。

无FMA授权的FSP查询结果页面:

有FMA授权的FSP查询结果页面:

注:根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。如下图:

监管投诉

第一、FMA可投诉情况

1.我们监管授牌的金融企业,个人和市场

2.非法投资

3.新西兰注册的空壳公司,这类公司通常在网上提供外汇交易,商品交易

4.误导性欺诈性的交易行为,请注意发生在2014年 4月1日之前的请联系新西兰商务委员会,2014年4月1日之后的请联系我们

5.未注册的金融服务提供商

6.虚假投资广告

7.投诉FMA

第二:FMA投诉步骤

我们会查看所有投诉,但不会受理每一起投诉,在决定是否深入调查之前,我们会先考虑规章制度和可执行性,同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性,比如这个问题是否普遍存在。

筛选之后我们会告知您提供更详细的信息,联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合,依此决定下一步措施。

普通咨询会在2个工作日内受理,20个工作日内给您答复相关内容。

3.采取措施

依据被投诉者违反的条例,我们采取相应的处决。

4.无法制措施

依据监管政策和资源,申诉案件最终可能不会采取措施,此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。

第三、FSCL纠纷处理

FSCL是非营利性外部争端解决机构,独立、公平、免费为消费者处理对金融服务提供商的投诉。

FSCL是非政府机构,代替法律程序来处理金融服务纠纷,我们不监管任何金融机构和自律组织。

参与对象:非银行借贷机构、保险经纪商、金融顾问机构、信用合作社、建筑协会、抵押贷款机构、证券交易商等等。

1. 联系方式

电话:0800 347 257

传真:04 472 3728

邮箱:complaints@fscl.org.nz

邮寄地址:PO Box 5967, Wellington 6145

2. 投诉流程

(1)确认您投诉的公司是FSCL成员,查询链接:http://www.fscl.org.nz/search-financial-service-advisors

(2)在FSCL介入调查之前,应先与被投诉公司联系,大部分的投诉都可以在这一步,双方协商解决。投资者可以直接联系,也可要FSCL代转达。

(3)当您无法解决纠纷,或者在您向金融公司投诉后的40个工作日内未解决,或者您的金融公司拒绝处理,要您直接联系FSCL,以上情况,请您直接向我们提交投诉表格。

在线投诉:http://www.fscl.org.nz/complaints/complaint-form

下载PDF投诉表格:http://www.fscl.org.nz/sites/all/files/FSCL%20Complaint%20form%20%281%29.pdf

(4)邮件中请您附上以下内容:您认为金融公司犯错的地方,哪些行为给您带来了损失以及您的最终诉求。

(5)调解过程:

A. FSCL需征求您同意公开您的投诉

B. 跟您协商解决方案

C. 与投诉公司交涉,要求在10-20个工作日内给到答复

D. 如果投诉超出我们条例规章范围,将无法为您裁决

第四、FDR纠纷处理

FDR是一家免费服务机构,其职能是解决投资者与为金融服务和咨询提供商之间的纠纷。

金融服务商是指可能已为您提供了下列服务的机构:金融咨询、贷款、预支工资、借贷,或者分期付款购物。金融咨询可以包括关于保险、抵押、或退休计划方面的咨询。

1. 联系方式

电话:0800 78 88 77(可要求语言服务) /  64 4 910 9952

传真:04 918 4901

邮箱:enquiries@fdr.org.nz

地址:Freepost 231075,PO Box 2272,Wellington 6140

2. 投诉须知

在寻求FDR的帮助之前,请先了解以下情况:

(1)该金融服务商是否是 FDR 的成员

查询链接:https://fdrs.org.nz/become-a-scheme-member/scheme-member-search/

(2)是否已向您的金融服务商做出过投诉

如果您有不满,您必须先向您的金融服务商投诉,处理期限为3个月。答复以后,如果您对结果不满意,您可以FDR来解决。

3. 相关链接

在线投诉:https://fdrs.org.nz/complaints/make-a-complaint/

投诉表格下载(PDF):https://fdrs.org.nz/assets/3077e5637a/FDRS-Complaint-form.pdf

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)简介

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)简介

外汇监管提示

据CySEC官网资料查询,塞浦路斯证券和交易委员会CySEC”)监管杠杆式外汇交易。

塞浦路斯对杠杆式外汇的定义:外汇交易既不是以实际交付商定的外币为目的,也不是以现金(外汇现货交易)实质结算的交易。

CySEC对外汇交易的定义:

(a)不以现金结算,客户的仓位发生预期变化,如’滚动现货外汇合约’或;

(b)根据不同的汇率,将两种货币之间的价值差异作为结算的对象,并且客户需支付每日担保金额(保证金)。

对于特定金融工具订单的接受、转移以及执行,可被视为投资服务,必须只能由持牌CIF(塞浦路斯投资公司)提供。

受监管公司名单

机构简介

机构性质:塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第5条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。

机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。

机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。

监管职能:

(1)检查申请并向其监督下的实体发放经营许可证,并暂停和撤销上述许可证。

(2)监督和管制塞浦路斯证券交易所和其他有组织市场在共和国境内的运作以及在这些市场进行的交易。

(3)监督和规范受其监督的机构,以确保其遵守有关其运作的法律。

(4)根据法律规定的职责以及代表其他外国监管当局开展一切必要调查。

(5)要求和收集必要或有助于行使法律义务的信息,并要求书面要求向任何自然人或法人或组织提供信息,以便提供所需资料。

(6)实施法律规定的行政处罚和纪律处分。

(7)要求停止违反证券市场法律的做法。

(8)向主管法院申请拘留、或收取或冻结或防止涉及资产的转让或交易的命令。

(9)发布监管指令和决定。

(10)与共和国其他公共当局、主管的外国监督机构和其他组织合作和交流数据和信息。

联系方式:

电话:  357 22506600

传真:  357 22506700

邮箱:info@cysec.gov.cy / supervision@cysec.gov.cy / authorisations@cysec.gov.cy

办公地址:Cyprus Securities and Exchange Commission, 27 Diagorou Str. CY-1097 Nicosia

牌照申请

第一、申请要求

第二、申请流程

Step 1:填写申请表144-03-01

Step 2:根据申请表格第二章,计算所需费用

Step 3:递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会

Step 4:CySEC审查申请,或传唤申请人(若有必要)

Step 5:CySEC董事会决定是否授权

Step 6: 自申请提交日起,6个月内回复决定

申请表144-03-01链接参考点击此处:

https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=928ce9d2-9794-4e2f-924e-f5c86d036d1b

办公室地址:

27, Diagorou Street, CY-1097 Nicosia

邮寄地址:

P. O. BOX 24996 CY-1306 Nicosia

第三、申请时长

2-6个月

申请表内容

1. 提交申请公司细节

包括公司名称,交易名称,注册号码以及注册日期,注册办公地址,总部办公室地址,邮寄地址,联系方式,网址,外部审计,法定顾问等

2. 申请的授权服务、活动以及金融工具类型

2.1 填写投资公司类型:

(1)传统投资公司(如券商);

(2)差价合约(CFDs)/外汇交易;

(3)二元期权交易;

(4)算法交易;

(5)组合类型(需加以说明)

2.2 填写投资服务类型:

Part1:投资服务及活动(第一部分)

(1)接受和传递一个或多个金融工具相关订单;

(2)代表客户执行订单;

(3)交易自有账户;

(4)投资组合管理;

(5)投资建议;

(6)基于明确承诺,承销金融工具和/或安置金融工具;

(7)无明确承诺,安置金融工具;

(8)运营多边交易设施。

Part2:金融工具(第二部分)

(1)为客户账户妥善保管和管理金融工具,包括托管和相关服务,如现金/抵押品管理;

(2)为投资者提供信贷或贷款,以使他能够在一项或多项金融工具中进行交易,而在该交易中涉及信贷或贷款的公司;

(3)就资本结构,行业战略及相关事宜以及与并购有关的咨询和服务等事宜提供咨询意见;

(4)提供与投资服务有关的外汇服务;

(5)与金融工具交易有关的投资研究和财务分析或其他形式的一般性建议;

(6)与承销有关的服务;

(7)与Part3中(5),(6),(7),(10)有关的 Part1和Part2投资服务活动和辅助服务。

Part3:金融工具(第三部分)

(1)可转让证券;

(2)货币市场工具;

(3)集体投资事业单位;

(4)期权,期货,掉期,远期利率协议以及与证券,货币,利率或收益率有关的任何衍生合约,或可能以实物或现金结算的衍生工具,金融指标或金融措施;

(5)期权,期货,掉期,远期利率协议以及与商品相关的任何衍生产品交易,这些交易以现金结算,或者双方协商选择的现金方式结算(除违约或订单终止外);

(6)期权,期货,掉期以及与商品有关的其他衍生合约,这些合约可由实物结算,只要交易在受监管的市场或/和多边交易市场进行;

(7)期权,期货,掉期,远期和其他与商品相关的未在Part3(6)提到的其他衍生合约。这些合约可由实物进行结算,不能用于商业目的,具有其他衍生金融工具特征,通过认可结算所清算和结算,或定期追加保证金;

(8)信用风险转移的衍生工具

(9)金融差价合约

(10)期权,期货,掉期,远期利率协议以及与气候,运费,排放配额或通货膨胀率,或其他必须用现金或协商选择的现金结算(除因违约或其他终止事件以外)的官方经济统计数据有关的任何其他衍生工具合约,以及与资产、权利、义务、指数和措施有关的未在本部分提到的其他衍生工具合约,这些合约具有其他衍生金融工具的特征,尤其,在受管制市场或多边交易市场进行交易,通过认可结算所进行清算和结算,或可定期追加保证金。

3. 系统内审

4. 交易报告

5. 其他活动

6. 详情请参照CySEC官网

牌照缴费

提示:

1. CySEC公文中“法律”均指“投资服务活动市场监管法”《Investment Services and Activities and Regulated Markets Law》

2. “第一/二/三部分”可参考上文“申请内容2”.

3.  本表格以CySEC公布文件为准,原文链接如下(希腊语):https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=80ccefe0-a712-401c-a857-6edbb3421a7e

费用计算

年费固定量部分为3500欧元,变量部分与公司营业额成正比。

计算方式表格原文链接:https://www.cysec.gov.cy/en-GB/legislation/services-markets/epey/notifications-forms/47123/

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)监管介绍

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)监管介绍

牌照类型

牌照类型:CIF(塞浦路斯投资商)

业务范围:视申请的内容而定,请参照上文“申请表内容2”

实体类型:

(1) 塞浦路斯投资公司(CIFs)

(2)欧盟其他成员国投资公司(IFs)塞浦路斯分行

(3)塞浦路斯投资公司授权代理

(4)可转让证券集体投资承销(UCITS)

(5)可转让证券集团投资管理公司(UCITS)

(6)UCITS代理

(7)其他欧盟成员国的UCITS管理公司塞浦路斯分支

(8) 行政服务公司(ASP)-受托人和信托服务提供商

(9)可变资本投资公司

(10) 另类投资基金管理人(AIFMs)

(11)管制市场

(12)场外衍生品清算交易中心(CCPs)

(13)场外衍生品交易

随着新法的制定,CySEC将监管另类投资基金(AIFs)。此外,正在制定有关中央证券托管(CSDs)的监管法律。

监管细则

监管细则,详情如下图:

监管投诉

第一、可投诉情况

请注意,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)没有赔偿权力,因此不会对个人投诉进行调查。然而,CySEC在履行监督任务时考虑了向CySEC提交的所有投诉。

第二、投诉步骤

1.直接联系CIF(塞浦路斯投资商)

(1)CIF将提供一个唯一的参考号码(仅适用于2016年1月1日后向CIF提交的投诉)。此参考号将用于未来与金融申诉机构和/或CySEC就投诉进行的所有交流。

(2)CIF必须在5天内以书面形式回复,以便让您知道他们已收到您的投诉。

(3)CIF需要在2个月内以书面形式回应您的投诉,告诉您投诉是否已成功解决,或者为什么他们需要更多时间对投诉进行调查(自投诉当天起,最多三个月内)。

2.联系金融申诉机构 

如果您对CIF公司的回复不满意,他们已经拒绝了您的投诉,或者在三个月内没有回复您的投诉,建议您向金融申诉机构查询,并寻求可能的赔偿调解。

金融申诉机构是解决CIF与客户之间争议的独立服务机构。

必须在收到CIF的最终答复后的4个月内联系金融申诉机构,否则申诉机构可能无法处理您的投诉。

金融申诉机构联系方式

网址:http://www.financialombudsman.gov.cy

地址:13 Lord Byron Avenue, 1096 NICOSIA

电话:22848900

传真:22660584, 22660118

邮箱:(1)投诉邮箱:complaints@financialombudsman.gov.cy

(2)金融申诉邮箱:fin.ombudsman@financialombudsman.gov.cy

3.递交申诉至法院

如果您不想接受金融申诉机构的决定,可将案件提交法院。通常在地方法院开始民事诉讼。

注意:如果想告知CySEC已递交投诉至CIF(2016年),请在CySEC网站填写表格。

https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/

第三、对于不受监管的金融服务公司的投诉:

任何对不受监管的投资公司提出的索赔都只能通过法院解决。CySEC提供投诉表格是希望能更好的收集不合法企业的信息和案例,以便我们研究制定相应的策略,完善法律以及警示民众。

表格链接:http://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/non-regulated/

处罚实例

处罚历史,详情如下图:

破产清偿机制

机构名称:投资者赔偿基金(ICF)

1. 关于ICF

投资者赔偿基金(ICF)服务基金成员的客户,根据第144(I)/ 2007号法律第59条第(1)款和第(2)款(简称“法律”)成立,规定了投资服务的提供,投资活动执行,受监管市场的运作和其他相关事宜。作为CIF公司客户的投资者赔偿金而非信用机构,为持续发展和运营ICF,ICF的权利以及职能受法律和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)144-2007-15号指令(简称“指令”)监管。

2. ICF的目标及递交赔偿申请要求

在先决条件满足的情况下,若有必要,ICF致力于通过支付赔偿来确保受保客户对ICF成员公司的索赔。

(1)受ICF保护的ICF成员公司的所有非专业投资者和客户都可以要求赔偿。

(2)申请人可以是自然人或法人,也可以是一群人或一组缺乏法人资格的资产。

(3)申请人不必是塞浦路斯公民。 居住在塞浦路斯的外国人以及塞浦路斯人或居住在国外的外国人也可申请。

3. 什么情况下可申请赔偿?

在所有情况下,并受到本指令第3条第1款所述的先决条件之一的约束,索赔必须产生于ICF成员提供的投资服务,或法律第三框架第二部分中第一款的辅助服务,包括ICF成员公司在欧盟成员国设立的分支机构客户。其中,ICF成员公司的分支机构地址可以不在塞浦路斯境内,在境内拥有或不拥有营业场所(即提供跨境服务)。

(1)ICF赔偿服务不覆盖指令的第二框架下的赔偿申请。

(2)在ICF成员公司的成员资格失效一年后,该公司的客户无权向ICF基金组织申请赔偿。

(3)此外,ICF不受理以下索赔:产生于个人之间的交易,引发刑事犯罪的交易。

4. 赔偿数额

当申请人符合赔偿条件,ICF可支付的最大赔偿金额为20,000欧元。上述适用于申请人向ICF成员公司索赔的总额,不论其账户数目、货币以及提供服务的地址。

5. 索赔申请资料及时间和金额定价

在CySEC规定的合理时间内,当ICF成员公司不能履行义务处理好客户的索赔,或者依据法院裁决时,由CySEC决定启动ICF赔偿程序。

在ICF赔偿程序决定之前,ICF成员公司可在不迟于3个工作日内(自CySEC发出邀请后)发表意见。

在某些情况下,CySEC可能会延长启动ICF赔偿程序,至多长达3个月。

在ICF赔偿程序启动后,ICF必须在至少三份国家报纸上面向被覆盖的投资者,刊登“索赔申请邀请”,指定提胶片相关申请的程序。

提交索赔申请的截止日期:自“索赔申请邀请”公布以来,不少于5个月,不超过9个月。

具体索赔案件的具体日期由ICF在公告中公布。

索赔申请资料包括:

(1)申请人姓名;

(2)申请人地址、电话号码、传真号码以及邮箱;

(3)申请人在ICF成员公司中的客户编号;

(4)ICF成员公司与申请人之间的涉及服务协议的详情;

(5)索赔的类型和金额;

(6)索赔申请以及索赔金额的证据细节。

若有其他补充,ICF将会在“索赔申请邀请”公告中发布。

ICF至少指定一名合格的会计师,以及至少一名律师(了解资本市场问题),评估提交给ICF的申请,并向ICF行政委员会推荐其全部或部分接受或拒绝接受申请要求。

ICF成员公司在欧盟其他成员国(the third country)设立分支机构提供服务,当地客户同样有权进行索赔。每位客户的索赔金额将根据当地的投资者赔偿机制而定,最高金额不超过20,000欧元。

若该国没有设立投资者赔偿机制,每个账户的最高赔偿金额为3,417欧元。

在金额确定之后,ICF会议记录索赔客户名单,及每位客户的获赔金额,并在5个工作日内将记录传达至CySEC和ICF成员公司。在15个工作日内将结果告知相关客户。

在将名单记录递交至CySEC后,ICF必须在3个月内向客户支付索赔金额。

6. 递交申请

通过CySEC官网填写网上索赔申请表。(具体链接会在“索赔申请邀请”公告中公布)

信件递交至ICF办公室。

地址: Investor Compensation ICF for IF Clients, 27 Diagorou Str., 1097 Nicosia, Cyprus.

信件必须包括:

(1)申请人详情(姓名、地址、身份证/护照编号、电话机传真号码、邮件地址)

(2)对应的ICF成员公司的名称,以及申请人的客户编号和投资账号;

(3)索赔类型及金额;

(4)所在交易平台账户记录复印件;

(5)交易账户的出入金记录复印件;

(6)入金证明复印件(如快速转账、存款订单、借贷通知等)

(7)索赔原因事实及证据说明,对因ICF成员公司的行为或过失而产生的索赔金额说明;

(8)其他文件证据以支持索赔申请;

(9)与ICF成员公司的通信证明及复印件;

(10)手写签名,确认以上提交的信息真实无误。

7. 总结

在向ICF递交索赔申请之前,申请人必须仔细阅读上述“法律”以及“指令”。有效索赔是获得赔偿的基本前提。

若后续审核发现违规,ICF有权要求申请人退回赔偿金额。