最新监管信息公布,这些外汇平台一定要避开!

近几年,平台、展会、资管、EA、教育等机构拔地而起。内盘现货受到政策限制,交易所转型,P2P面临信任危机,市场规模大幅收缩,众多知名经纪商云集中国市场。

  然而,血淋淋的有关不法外汇的诈骗行为多次摆在了我们的面前:

  疯狂吸金222亿传销骗局的马胜金融、卷走300亿投资款的IGOFX、涉案400亿的外汇理财公司聚宝金融,哈根斯、飞尼斯、API、PTFX普顿外汇、沃尔克外汇、莫顿外汇投资、EXP ASSET外汇,等等。

  为了保护投资者的资金安全,除了日常警惕诈骗团伙的各种圈套,外汇天眼每周会将全球各大监管机构发布的各类警告和处罚信息进行梳理整理,方便大家查阅。

盈透被FINRA、SEC、CFTC三家监管机构罚款

  美国金融业监管局(FINRA)、美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)等3家金融监管机构宣布,对在线经纪商盈透证券(Interactive Brokers,简称“盈透”)处以总计逾3800万美元的罚款。原因是盈透的反洗钱(AML)计划“普遍失败”,且该失败的反洗钱计划已持续逾5年。

英国金融行为监管局(FCA)

  近日新公布的不受其FCA监管的实体:UK Bonds Shop、Credit Assessment Bureau、Markets.Online(或Markets Online)、Bleaxmond(AlephLink Solutions Ltd品牌商号)、Ellison Partners(自称为Amsterdams Effectenkantoor B.V.的品牌名)、Remaxima、British Bonds、Hornet Groupe Limited。

  以下平台假冒已获FCA授权的公司Dominion Financial Management Limited:

  Navifx、ForexGrowths、Claims Advice Bureau、Advance Credit Union、Sterling ISA Managers。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,它已经取消了Global Merces基金管理有限公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。该牌照的取消自2020年7月20日起生效。根据ASIC的说法,由于Global Merces已进入清算阶段,因此取消其牌照。

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已对GoGetta的无证行为提起民事处罚诉讼。

新西兰金融市场管理局(FMA)

  FMA在其官网发布警告,再次提醒投资者在与实体Metalwise(前称MetalsWise)打交道前要谨慎行事并小心注意其关联网站。早在今年4月17日,FMA已警告新西兰公众,MetalsWise不是在新西兰注册的公司,也没有获得向新西兰民众提供金融服务的牌照。自警告发布后,该实体改名为MetalWise。此后于5月28日,FMA针对其更名再次发布警告,并通知投资者其发现英国金融行为监管局(FCA)也发布了相关预警,称MetalsWise未得到FCA的授权。据悉,潜在的投资受害者被指示将资金转入一个开设在西班牙的银行账户。

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

  SFC公布的“无牌公司及可疑网站名单”:

  Hks Securities Limited (www.hks-securities.com)、

  www.qwjzfw.com(冒充为获SFC发牌的持牌公司Sunrise Securities Limited)、

  www.hefengzq.cn(冒充为获SFC发牌的持牌公司Alpha Securities Company Limited、Wo Fung Securities Company Limited)、

  Brock Holdings (www.brockholdings.com)、

  www.metatrader4.net.cn(冒充为获SFC发牌的持牌公司Hongkong Yifu International Futures Limited)、

  Rtfx Group Limited (www.rtfxcn.net)、

  www.zggj.top(冒充为获SFC发牌的持牌公司Zhong Yang Securities Limited和Zhong Yang Capital Limited)。

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